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Securities Law Blog
Use the search or alphabetical categories to locate information on any and all schedules, rules, legislation or updates to corporate and securities laws. Laura Anthony, Esq. has been publishing weekly articles for the past 600 weeks. If you need assistance or have questions, please reach out to Laura Anthony, Esquire, Founding Partner of Anthony, Linder & Cacomanolis, PLLC using any of the contact forms on this site or visit the firm website for further information.
RECENT POSTS
Tally Of NASDAQ Rule Changes And Proposals
Although I have been blogging about the numerous Nasdaq rule amendments and proposals, in light of the fast pace in changes, I think it will be helpful to include a breakdown of all of the amendments in this single blog.
ナスダック規則の改正・改正案一覧
これまで数多くのナスダック規則の改正および改正案についてブログで取り上げてきましたが、近年は変更のペースが非常に速くなっていることから、本ブログではこれらの改正内容を一覧で整理してご紹介します。
NASDAQ Enacts New Rule To Delist Companies Following An SEC Trading Suspension
On June 3, 2026, the SEC approved Nasdaq’s proposed rule change granting the Exchange the authority to de-list a company following an SEC trading suspension. The rule proposal was filed on March 3, 2026 (see HERE). The new rule continues Nasdaq’s steady and deliberate shift over the past few years to tighten its oversight of smaller public companies and to be able to quickly remove companies from the market that, in Nasdaq’s view, no longer meet baseline viability. The new rule went effective immediately on June 3rd, 2026.
ナスダック、SECによる取引停止後の企業を上場廃止とする新たな規則を導入
2026年6月3日、SECはナスダックが提案した規則変更を承認し、SECによる取引停止処分を受けた企業をナスダックが上場廃止する権限を付与しました。この規則案は2026年3月3日に提出されました（ を参照）。この新規則は、ナスダックが過去数年間、小規模上場企業に対する監督を強化し、ナスダックの見解ではもはや最低限の存続可能性を満たしていない企業を迅速に市場から排除できるようにするために着実に意図的に進めてきた方針を継続するものです。この新規則は2026年6月3日に即日発効しました。
SEC Proposes Simplification Of Filer Status Categories And Enhanced Emerging Growth Company Accommodations
On May 19, 2026, the SEC proposed two separate rule changes that together would significantly improve the registered offering process, and ongoing SEC reporting compliance for almost all public companies. These rule proposals follow the much anticipated recent proposed rule change to provide domestic public companies with the option to transition to a semi-annual reporting framework. For a summary of that rule proposal, see HERE.
SEC、届出会社区分の簡素化と新興成長企業向け優遇措置の拡充を提案
2026年5月19日、SECは、登録募集プロセスおよび継続的なSEC報告義務の遵守を、ほぼすべての上場企業にとって大幅に改善する2つの規則改正案を別々に公表しました。これらの規則改正案は、最近公表され、大きな注目を集めた、米国の上場企業に半期報告制度への移行を選択できるようにする規則改正案に続くものです。この規則改正案の概要については をご覧ください。
SEC Proposes Transformative Rule Changes To The Registered Offering Process – Part 4
On May 19, 2026, the SEC proposed two separate rule changes that together represent the most significant modernization of the registered offering framework in more than twenty years. Operating in coordination with a companion release which proposes to recalibrate public company filer status and expand emerging growth company accommodations, this reform package is designed to dismantle historical regulatory friction, facilitate capital formation, and simplify the compliance architecture for a vast majority of public issuers
SEC、登録募集プロセスに関する画期的な規則改正案を公表 ― 第4部
2026年5月19日、米国証券取引委員会（SEC）は、登録募集制度の枠組みを20年以上ぶりに大幅に近代化する2つの規則改正案を提示しました。上場企業の届出資格の再調整と新興成長企業への支援拡大を提案する関連文書と連携して実施されるこの改革パッケージは、過去の規制上の摩擦を解消し、資金調達を促進し、大多数の上場企業にとってコンプライアンス体制を簡素化することを目的としています。
NYSEアメリカン、低価格証券の上場廃止を迅速化する規則変更案を提示
SEC、半期報告制度を提案
SEC Proposes Semi-Annual Reporting
小規模事業者資本形成諮問委員会での発言
SECがATMおよびS-3ベビーシェルフ規則に関するC&DIを公表
市場総括 ― 2026年第1四半期
Market Wrap-Up – First Quarter 2026
Market Makers Rely on Due Diligence in Reverse Mergers
OTCBB Reporting Requirements Enable Successful Reverse Mergers
Examination of Rule 144 and Potential Interpretations
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